Уважаемые клиенты АО «Сентрас Секьюритиз».
Доводим до Вашего сведения, что с 09 марта 2010 года вступает в силу закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма», согласно которому профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны будут осуществлять финансовый мониторинг сделок клиентов.
Согласно данному закону профессиональные участники рынка ценных бумаг будут осуществлять мониторинг любых сделок клиентов с ценными бумагами на сумму свыше 45,000,000 тенге, сделок по зачислению на банковский счет клиента денег в сумме свыше 7,000,000 тенге, платежи и переводы денег, осуществляемые клиентом в пользу другого лица на безвозмездной основе и операции, совершаемые юридическими лицами, с момента государственной регистрации которых прошло менее трех месяцев на сумму свыше 1,000,000 тенге.
Кроме этого, мониторингу со стороны профессиональных участников рынка ценных бумаг будут подлежать подозрительные операции независимо от суммы сделки. К подозрительным операциям относятся операции по одновременному выставлению поручений на покупку и продажу ценных бумаг по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным сделкам, разовая продажа (покупка) клиентом большого количества ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг по ценам, существенно отличающимся от рыночных, при условии, что ценные бумаги не передаются клиенту в погашение задолженности контрагента перед клиентом, регулярные финансовые операции по покупке с последующей продажей ценных бумаг, не имеющих котировок и не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, при условии, что доход от реализации ценных бумаг направляется на приобретение высоколиквидных ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг и т.д.
Субъекты финансового мониторинга, к которым относятся профессиональные участники рынка ценных бумаг, обязаны будут сообщать о заключении подозрительных сделок в Комитет финансового контроля Министерства финансов РК.
В отношении иных сделок имеющих ограничения по денежным суммам профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны будут отказывать в заключении вышеназванных сделок, если данные сделки не пройдут процедуру внутреннего контроля.
Просим Вас внимательно изучить вышеуказанный Закон и соблюдать его положения.
С уважением,
АО «Сентрас Секьюритиз».
Настоящее сообщение было подготовлено только для целей информирования клиентов компании. АО «Сентрас Секьюритиз» не несет ответственности за несоблюдение клиентами компании законодательства РК, в том числе в результате неправильного толкования либо понимания законодательных норм.